CONTRÔLE INTERNE (2017)

Conformité et gestion des risques

Depuis le 3 novembre 2014, le contrôle bancaire a évolué. Dans ce nouveau contexte, comment intégrer les exigences des autorités nationales & européennes et optimiser vos procédures internes ?

Ce programme est proposée par DII et animée par THEIA Partners et SAXO BANQUE.

Le contrôle interne soumis au nouveau système de supervision bancaire

  • Rappel des définitions – contrôle interne, risques, gouvernance
  • Indépendance des fonctions Contrôle selon le CRBF 2005-03
  • Retour sur les missions principales de l’ACPR, l’AMF et du MSU en matière de contrôle
  • La surveillance prudentielle des autorités bancaires
  • Quelles articulations entre les directions : Risque, Contrôle, Conformité ?

Tour d’horizon des obligations légales et réglementaires en matière de contrôle interne

  • Au niveau international : Rappel COSO, loi SOX, Bâle III
  • Au niveau européen : directives comptables, MIF II, 4ème Directive LAB/FT Anti-blanchiment, CRD IV
  • Au niveau national : LSF, référentiel AMF, arrêté du 3 novembre 2014

 ■ Garantir la performance de votre dispositif de contrôle interne et gestion des risques

  • Organisation et manuel des procédures opérationnelles
  • Cartographie et hiérarchie des risques
  • Indicateurs d’alerte et base incidents

Evaluer et optimiser vos méthodes et process de contrôle interne

  • Le processus d’évaluation ICAAP
  • Réussir votre auto-évaluation : ressources, indicateurs et tests
  • Zoom sur les « stress tests » : objectifs, mise en oeuvre et résultats
  • Assurer la traçabilité des contrôles : qualité des données
  • Eviter les dysfonctionnements ou les zones de non-contrôle

Faire face aux contrôles de l’ACPR et recommandations de l’AMF en 2017

  • Comment s’y préparer ?
  • Quid de l’interprétation des contrôles ?
  • Quels plans d’actions correctifs mettre en place ?
  • Mettre en place des reportings internes/externes efficaces
  • Quels enseignements tirer des derniers contrôles et recommandations de l’ACPR ?
Modalités de la formation

OBJECTIFS

  • Garantir la fiabilité et améliorer la performance de votre dispositif de contrôle interne
  • Mesurer l’efficacité de votre politique de gestion des risques
  • Evaluer la pertinence de vos indicateurs de suivi
  • Anti-blanchiment, MIF II, Solvabilité 2, UCITS V : intégrer les nouveautés réglementaires et les dernières recommandations de l’AMF et de l’ACPR

PUBLIC

  • Contrôleurs et auditeurs internes
  • Responsables de la conformité
  • Gestionnaires des risques
  • Responsables métier et autres cadres financiers confrontés aux problématiques de contrôle interne dans les banques

SUPPORTS ET MOYENS PEDAGOGIQUES

  • Documentation en Powerpoint
  • Alternance de théorie et d’illustrations pratiques

DUREE

  • 1 journée (7h de formation éligibles au DIF)
  • Ce programme est proposé par DII et animée par THEIA Partners ; nous offrons à nos clients des tarifs préférentiels pour y participer
Evénement(s) associé(s)

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THEIA Partners est un cabinet de conseil spécialiste de la chaîne d'information financière, réglementaire et de gestion.
Présents auprès des directions fonctionnelles et équipes transverses de grands groupes bancaires, d'assurance et industriels, nos consultants apportent la pratique du
management de projet, l’expertise du processus de reporting et l’expérience de la gestion des risques.
Capitalisant sur l’expérience de ses consultants, THEIA Partners vous propose son offre de formation sur des sujets d'actualité.
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